955.0 - Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG)

vom10.Oktober197(Standam1.Oktober201) DieBundesvrsamlungderSchweizrschenEidgenosenschaft, gestüzaufdieArtikel31bisAbsat2,31quatr,34Abatz2ud64bis derBundesvrfasung2,

nachEichtindieBotschaftdeBundesesvom17.Jni193, beschliest:Art.14GegnstandDiesGestzrldieBkämpfungderGeldwäscherimSinevonArtikel305bis desStrafgestzbuches5(StGB),dieBekämpfungd Terosmusfiazungm SinevonArtikel260quinesAbsatz1StGB iSch tl gdeSofate Finazgeschäften.Art.2Gltungsberich 1DiesGestzgifürFinazntermediäre.

2Finazinrmedäesd:

.deBank nachemBankegsetzvom8.November19346; b.7dieFondsleitunge,sofersiAnilsknteführnudselbstAnteileinr kolektivenKapitlangeanbietnodervrib; AS19892FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).

2 [S13].DengantenBestimungentsprech e dArt5,813ud2 derBVvom18.April19 (SR10).

3 l196I 04FasungeäsZf.I4desBGvom3Ok.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).5SR31.6957FasungemäsAnhagZif.I9desKolektivanlgensetzsvom23.Juni206, inKraftsei1.Jan.207(AS2065379;B 2056395).

Geldwäscheri

95.0bis.8dieInvestmentgeslchaftenmitvariblemKapitl,dieKomanditgeslÑ schaftenfürkolektiveKapitlangen,diInvesmengslchftem f temKapitlundieVermögensvrwatr S lkvlan gestzesvom23.Juni2069,soferseslbtAtieinroktive Kapitlangeanbietnodervertiben; c.10deVersichrugsrichtung achdmVerschrugsaufsichsg z vom17.Dezmber2041,welchedi rektLbnveicherngbetriben oderAnteileinrkolektivenKapitlanganitod vt ; d.dieEfektnhädlernachdemBörsegszvom24.März19512 e.13dieSpielbankenachde Spielbank et 18Dember9814.

3FinazintermediäresindauchPersone,diebrufsmäsigfrmdV ögenswert anehmenoderaufbewahrenoderhelfn,sianzlegnodezuü ta ;ibÑ sonderPersone,die:

a.daK tgschäft(namentlichdurchKosumÑ rHypohekredt, Factoring,HandelsfinazierungeoderFinazierngsleasing)btibn; b.DienstleistungefürdenZahlungsvkhrb ,melicfüDrie elktronischeÜberwisungevornehmeod Zahu weKdtÑ kartenudReischeksausgebnodvwalten; c.füreigneodrfmdRechngmitBank dMünze,Gldmarkin strument,Devisen,Edelmtalen,Roh r u Efktn(Wetp e undWertchte)sowiedrenDerivate deln; d.…15eVermögenverwalten; f. alsAnlab Alagentäigen; g.Efekt ufewahrenodrvwalt.

4VomGlungsbericdisGestzesusgenom ensid: a.dieSchweizrscheNationalbnk; b sturbfrtEinr ugederbuflichenVorsge; c.Persone,dieheDienstlistungeas lilich genübersteurbefriÑ tenEinrchtungederberuflichenVor g bn 8 EingefügtdurchAnhagZif.I9desKolektivanlgensetzsvom23.Juni206, inKraftsei1.Jan.207(AS2065379;B 2056395).

9 SR951.310FasungemäsAhangZif.I9desKo inKrftsi1.J l

1 SR602954.13EingeügdurchAnhagZif.4desSpielbankegsetzvom18.Dez.198,inKraftsei 1.Ap

ril20 (AS20 67;Bl197I145).

14 SR935.5AufgehobendurchAnhagZif.I8desVrsichrungaufsichtsgtesvom 17.D

ez.204,mitWirkungseit.Jan.206(AS205269;Bl203789).

Gestz

95.0

d.FinazintermediärenachAbsatz3,diehreDienstleistungeauschlieslich genüberFinazintermediären acAbsatz2rb oderg nüber ausländischenFinazintermediären,dien gchwri Af tutZ stelsindwiedse.

Art.3 IdentifzerungderVertagspartei 1DerFinazintrmdämsbid Aufnhm vonGeschäftsbezihungedie VertagsparteiaufgrundeinsbewiskräftignDokumetideni r.Hanlt esichbeiderVertagsparteiumeinjuristcePrs,omu d F z rZ mediärdieBvolmächtigunsbetim ungedrV agspartz Kentiseh menudieIdentiäderPersoneüberpüfen,imN enderjuischenP sondieGschäftsbezihungaufnehmen.16 2B Ka ge nmite rictberitsdentfizert Vtagpartibsteh diePflichtzurIdentifzerungur,weneinormh Transkione,d miZ einaderverbunde rschein ,ein erhblich W iche.

3Versicherungseinrchtungemüs diVertagspated idtfzrnwen dieBträgeinerinmaligenPrämie,derpeiodchnor sgsamePämiZ volumensein erhblichenWertreichen.

4Lig Fälna d Absäz 2u 3Verdachtmoentfür öglche GeldwäscherioderTeroismusfinazierungvo,soisdieId izeunau danvorzunehmen,wendiemasgeblicheBeträgn rchwd .17 5DieEidgenösicheFinazmarktaufst(FINMA)deEgnöschSpielbnZ kenom isonudieSlbstregulierungsoganisatonle fürirenBrich dierheblichenWertnachdenAbsätzen2ud3fsudpae b daf an.18Art4 FestelungderwirtschaftlichberchtigenPerson 1DerFinazintermediärmusvonderVertagspa i chriftlcheErklärung darüberinholen,werdiewirtschaftlichberchti Prso t,we: a.dieVrtagspartein tm d wis flchbechignPrsonidetisch istoderdarnZweiflbesthen; 16ZweitrSatzeingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungder revidertnEmpfehlungedrGouped'actinfiancière,inKaftsei1.Fbr.209 (AS209361;Bl207629).

17FasungemäsZif.I4desBGvom3.Ok.208zuUmstngdrvidt EmpfehlungedrGouped'actionfinère,Kft 1.Febr.209(AS 361; Bl207629).

18FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktsichg zsvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289)

Geldwäscheri

95.0b.dieVrtagsparteineSitzgeslchaftis; c.einKs echäfvo rhbiemWernachArtikel3Absatz2getäigt wird.2ErmusbeSamelkonteoderSameldpotsverlnge,dasdieVraspare einvolständigeListedrwirtschaftlichberchigt Prsoneb ngtund s siejdeÄnderungderListeunverzüglichmeld.

Art.5 E utId if unodrFstelungderwirtschaftlich berchtigenPerso

1EntsehnimLaufedrG chäftsbezihungZwifelüb deIdenätderVerö tragsparteioderüberdiewirtschaftlicheBrechtgun,somus i ifzung oderdieFstelungachdenArtikeln3und4 edrhtwrn.

2ImFaleinerückaufsähigenVrsicher müedieVecherungserichö tungediewirtschaftlichberchtigePrsonzud nufstl ,w imVe sicherungsfaloderbeiRückaufdieansprchsberchtigPronitidt st mitderjnigenimZeitpunktdesVertagsbchlu s.

Art.619 Abklärgspflichn 1DeFinazintermedi tverpflichte,ArtundZweckdervomVertagspartner gewünschtenGeschäftsbezihungzuidentifzer.DrUmfangd inzuholed InformationerichtesichnachdemRisko,das Vtagspteras .

2DerFinazintermediärmusdiewirtchtlichnHinerü udeZwck einrTansktionderinerGeschäftsbezihungbklär,wn: a. sieungewöhnliche ine, sde,ieRchtmäsigkeitsirkenö bar;b.Anhltspunktevorliegn,dasVermögnswrtausein Vrbech hr rühen,derVerfügunsmachteinrkim eln Orgasation(Art.260te

Zif.

1StGB20)unterligenoderderTero usfi zug(At.260quin s Abs.

1StGB)dien .

Art.

7 Dokum taionspflicht 1DeFinazinterediärmu überdegtäigtenTransktioneundüberdienach diesmGestzerfoderlichenAbklärungeBlg oerl ,asfachkudige DritesicheinzuverläsigesUrteilüberdieTraskti udGechätsz ö gensowieüberdieEinhaltungderBestim ungedesGsetzsbildnöne.

2ErbewahrtdieBlegsoauf,daseralfälinAu nfönB laghme beghrenderStrafverfolgunsbehördeninrtagme rF t chko n kan.19FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).

0 SR31.

Gestz

95.0

3NachBendigunderGeschäftsbezihungodernachAbschlusderTansktion bewahrtedieBlegmindestnswährendzehnJhe uf.

Art.7a21 Verög wrevongigmWrt DerFinazintmdiäkanaufdieEnhaltungdeSorgfaltspflichten(Art.3-7) verzichten,wendieGschäftsbezihung rVmögnswe vongrigemWert betriftundkeinVerdachtsmoentfürmöglichGlächredT oisus} finazierungvorliegn.

Art.8 O aisatorischeMasnahmen DieFinazintermedäre fnihremBrichdieMasnahmen,diezurVerhinde} rungderGeldwäscheriunderTeroismusfnazierugotw gsind.2S sorgenamentlichfürgenügendAusbildung P ol dfürKontol Art.9 Meldpflicht

1EinFinazintrm ärmusderMeldstelfürGeldwäscherinachArtikel23 (Meldstel)unverzüglichMeldungerstaen,wen : a.weisod dnbegrünt Vdchtat,das iend Gesäfsbzi} hungivoliertnVermögenswert: 1. mZusam han itn srfbrenHndlugachArtikel260ter Zifer1oder305bisStGB23stehn, 2.ausnmV echnherür

3 d Vfügunsma i kim elnOrganisatonuterligen,oder 4.derTeroismusfinazierung(Art.260quieAb.1SGB)d ; b.Verhandlunge zurAufnahme in Geschäftezhgw ins begründetnVerdachtsnachBuchstabeabr .24 1bisAusderMeldung mä Abstz1musd Nam dsFinazintermedär ersichtlichsein.DasmitdemFalbefastePronldesFinaztermedäskanin derMeldunganoymisertwerdn,soferndieMögichkterMlslu e 21EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).

2 FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.

Empfehl nderGoup 'actinfiancière r se er Bl207629).

23SR31.4FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.208zuUmtzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKraftsei1.Febr.209(AS209361; Bl207629).

Geldwäscheri

95.0zuständigenStrafverfolgunsbehördezurnverzüglichenKontakufnahmegwährõ leistbleit.252DrMdpflichtnichtunterworfensindAnwät ,Awäle,Notrin und Notare,soweithreTätigkeitdemBerufsgehimnisnach rtik 321SGB terõ steh.Ar10 Vermögensper 1EinFinazint diärmu ihmanvertauteVermögenswert,diemitderMelõ dungachArtikel9imZusam enhagstehn,uvzülichp n.26 2ErehältdieVrmögensper ufrec,bis fugd zustängnStaf verfolgunsbehördebihmeintrft,längstesaber nWerktageabdemZeiõ punkt,indemrdeMeldstelMeldungert th.

3…27Art.10a28 Informationsverbot 1EinFinzite edädafwähenderdurchinverhängtenVermögensper wedrBetrofen ochDriteüberdieTats edrMldu achAtikl9ifoõ miern.2WderFinazintermediärselbrkeinVrmögensperveränge an,dar erdenFinazintermediär,derdazuinderLageudi mGstzutrseltis, informiern.3EdafienaderndiesmGestzuntrsltenFnazinermediäübrde TatschedrMeldungachArtikel9ebnfalinformire,sowt szuEinhalõ tungderPflichtengemäsdiesmGestzefod chstud fnb eF z intermediäre:a.füin KundeaufgrundeinrvertagliverinbarteZusam narbeit geminsameDiensteimZusam enh mtds Vmögenverwlung erbinge;oder

b.dm lichnKonzernagehören.

4DerFinazntermediär,d stüzaufAbsatz2oder3informiertwordenist, untershtdemInformationsverbotnachAb 1.

25EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).

26FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.

Empfehl nderGoup 'actinfiancière r se er Bl207629).

27AufgehobendurchZif.I 208zurUmstzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfian ,mitWikngi1.Fb.209 (AS209361;Bl207629).

28EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt. e EmpfehlungedrGoup 'actin cièrenKrafts 1.Fbr209(AS209361; Bl207629).

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95.0

Art.129 Straf]undHaftungsauschlus 1WergutenGlubesMel chArtike9erstaetoderineVrmögensper nachArtikel10vornim t,kan ichtwegnVlzung sAmts],Bruf]od Geschäftsgehimnisebelangtoderweg gsvltzughafba macht werdn.2DiserStraf]undHaftungsauschlusgiltauchfürFinainermediäre,dieMel] dungachArtikel305terAbsatz2StGB30erstaen,udfürSlbstgulungsorga nisatone,dieAnzeignachArtikel27Ab z4 stae.

Art.123 Zuständigkeit DieAufsichtübereEnhalungderPflichtenachdemzweitnKapiteliegtfür Finazintermediäre:.achAtkl2Absatz2Buchstabena-dbeirFINMA; b.nachArtikel2Abs EidgenösichenSpielbanke] kom ison;c.nachArtkel2Absatz3bei: 1.dearkanenSlstrgulierungsorganisatone(Art.24), 2.derFINMA,soferndieFazitemedär icheinranerkanten Selbstregulierungsorganisatona chlo sd.

Art.1324 Bewilguns]undAnschluspflicht 1Finazintermdär achArtikel2 batz3,denichteinranerkantenSelbst] regulierungsorganisatonageschlosensindmüs b d FINMA i Bwi ligunfürdieAusübungihreTätigkeitnholen.3 2DieBwilgnwirdu l,wnderFiazintermeiär: 29FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).30SR31.1FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktuschsgetzesvom2.Juni07, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

32AufgehobendurchAhangZif.17desFinz afi 2 mitWirkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl06289).

3 FasungemäsAhgZif.17desFamarktuschtsgetzesvom2.Juni07, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

Geldwäscheri

95.0a.alskaufmänischeFirmaimHandelsrgisteringetragenoderaufgrund einrbehördlichenBewilguntäigt; b.ducsin ntr VorschrifenudenB bso isatnieEül lungderPflichtenachdiesm Geszsichrstel;und

c. selbstowiedmitsenrVrwaltungud GchäftührungberautnPer sone ineguten

RufgenisenudGewäfürieEfl dPflichtn nachdiesm

Gestzbietn.

3AlsFi zntrdiärägAwältine,An lte,NotarneunNotaremüs sensicheinr

Selbstregulierungsorganisatonaschisn.

Art.1534 35Art.161DieFINMAundieEidgenösicheSpielbankeomisonerstaenderMeld stelun

verzüglichMeldung,wensiebgrüdtVerdachtchöpf,as: a.36ein strafbreHandlungnachAtil 260tZfer1,305bio 305tr Absatz1StGB37vorliegt; b.VermögenswertausnmVerbechnherühren; c.Vermögensw derVerfügunsmati krimneln Organisaton

unterligen;oder

d.38Vmö swtder

Teroismusfinazierung(At.260qui sAbs.1SGB) dien .2DiesPflchtbesthnur,soweitnichtb tsderFinazntermediäroderdie SelbstregulierungsorganisatonMeldungerstaeha.

34AufgehobendurchAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, mitWirkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

35FasungemäsAhgZif.17desFina i

nKrftsi1.Jan209(AS20857;Bl20689).

36FasungemäsZifI4desBGvom3.Okt. zurUmsetzungdervidertnEmp[ fehlungedrGouped'actionfiancière,inKraftsei1Fbr209(AS209361; Bl207629).37SR31.8EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertnEmp[ fehlungedrGouped'actionfiancière,inKraftsei1.Fbr.209(AS209361; Bl207629).

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95.0

39Art.17DieFINMAundieEidgenösicheSpielbankeomisonkonretisernfürdie ihneuntersltenFinazintermdiärenachArtil2Abatz2diSogfaltsplchtenachdemzweitnKapitelundlegnfest,w deszuerfülesd,wi t

ein SelbstregulierungsorganisatondiesSogfatpflichnun hreErüung reglt.a

Art.18 AufgabenderFINMA41 1DieFINM hatimRhmnderufsichtüberdieFinazintermdiärenachArtikel2Absatz3folgendAufgaben:42

a.Sienerk tieSlstrgulierungsogansatoeod ntzhtiende Anerknug.b.Sibafsicht dieSlbstregulieru orgnisatneud e rirkt untersltenFinazintermdiäre.

c.SignhmgtdevodnSlbstgulieu orgisatone rlasneReglemnteachArtikel25sowiedrenÄdrne.

d.Siesorgtdafü,dasdieSlbstgu gs an iheRglmnt durchsetzn.e.SiekonrisertfürdiehrdiektunerstleFizintermdärdieSorgfaltspflichtenachdemzweitnKapi undgtfes,w ieszu fülen

sind.f.SeführteinRegisterüberdiehrdekt erltnFnantermdiär sowieüberdiePrsone,den sie BwilgunzurAusübugdTtgkeitalsFinazintermdiärvewigertha.

2Siekan nOrtudSlKontolnducfüren.SiekandieKontrolenier PrüfgeslchaftnachArtikel19büertagen.43 39FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

40 EingefügtdurchAhangZif.17desFina Krasei141Fsumäs zmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

42FasungemäsAhangZif.17desFina inKrftsi143 zmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

Geldwäscheri

95.03BeiSelbstregulierungsorganisatonevonAwältineundAnwältensowieNotaý rineundNotarenmusiedKontrolenierPüfgselchafachArtkl19b ü

bertagen.DiesuntershtdenslbenGehmhau pfite i äne undAnwältesowieNotarineundNotare.4 Art

.18a45 ÖfnlchsVrzeichnis 1D

ieFINMAührteiVerzichnsderFnazintermdiärenachArtikel2Absatz3, dienerSelbstregulierungsorganisatonageschlosnsd.DiesVrzichnis inelktronischerFormöfentlichzugänlich.

SiemachtdDatendurch Abrfverfarnzugälich Art

.1946a7 Prüfung1DiedrFINMAdirektuntersltenFinazintermdiärenachArtikel2Absatz3 müsensichperiodschderPüfungdurche zugelas Püfgs chafunerý z

iehn.2DPrüfgeslchaftprüftdieEinhaltungderPfichtnachdiemGestz d verfastdarüberineBerichtzuhande sgpüeFinztrdiärunder FI

NMA.3StelsieVerltzungeaufsichtsrechtlicherBestimugeodesontgeMisý ständefst,ohältsiedsinhremBerichtfest.

ieFINMAkan PrüfuganstldPüg lchaftslbsturchfürn.

Art

.19b48 ZulasungderPüfgeslchaften AlsPrüfgeslchftwirzulasn,wr: a.aRvisorchAtik5odasRvisosunterhmenachArtikel6des R

evisonsaufsichtsgetzesvom16.Dezmb20549zuglsens;un b.dasnötigeFachwisenudienötgErfahrgfüdiPrüfugach m vorliegndeGestzaufweist.

4 Fa

sungemäsAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

45E

ingefügtdurchAhangZif.17desFinaz K

rasei1.J46Auhobn nmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, m

itWrkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

47E

ingefügtdurchAhgZif.17desFinaz K

rasei1.Jan.209(AS20857;Bl20689).

48E

ingefügtdur marktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;B 2 49SR21.302

Gestz

95.0

Art.205 FolgendesBewilgunsentzugs EntziehtdieINMAaufgrundvoArtikl37deFinazmarktaufsichtsgetzesvom 2.Juni20751einmihrdirektuntersltn inemedärnachArikl2 Absatz3dieBwilgun,sobewirktdiesbijurstch P oeudKolt undKom anditgeslchaftendieAuflösung dbeEzlfir diLöschungm Handelsrgister.Art.21und25Art.231DasBundesamtfürPolize53führtdieMeldstelfürGeldwäscheri.

2DieMeldstelprüftdieingeang nM dung untriftd Masnahmen nachdemBundesgetzvom7.Oktober1945 bekim alpozlcheZ tral stelndesBundes.3SiutrhältfürdenBerichderGeldwäscherinegnesDatenbarbiungs sytem.4SirstaetdrzuständigenStrafverfolgunsböduvrzüglichAzeg,we siebgründetnVerdachtschöpft,das: a. i srafb HandlungnchArtikel260terZife1,305bisodr305tr Absatz1StGB5vorliegt; b.VermögenswertausnmVerbechnh ühn; c.Vermögensw derVerfügunsmateirkrimnelnOrganisaton unterligen;oder

d.Vmö swtderTeroismusfinazirung(At.260qui sAbs.1SGB) dien .5650FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

51SR956.12AufgehobendurchAhangZif.17desFinz a mitWirkugseit1J.209(AS 85207;Bl06289).

53DieBzeichnugderVerwltungsinhtwurdeinAwendugvonArt.16Abs.3der Publikatonsverodnugvom17.Nov.24(SR17.51.anepas 54 SR3601.6FasungemäsZif.I4desBGm3Okt.208zurUmstzugdervidertnEmpï fehlungedrGouped'actionfiancière,inKraftsei1.Febr.209(AS209361; Bl207629).

Geldwäscheri

95.0Art.24 Anerknug 1lsSelbstreguliugsoranisatonewerdnOrganisatoneanerkant,die: a.überinReglmentachArtikl 25vefüe;

b.darüberwach ,dsdieangeschosn FinazintermediäreihrePflichten nachdemzweitnKapitelinhalten;ud c. si rstln,dasd vo rmi erKotrolb autnPson ud Revisonsteln:1.derfodrlichenFachkentisaufweisn, 2.Gewährfü iw dfrePrüngtägkeitbetn,ud 3.vonderGeschäftsleitugudeVralu drzkontroliernde Finazintermediäreunabhängisd.

2DieSlbstregulerugsoganstioederkonzesionertnTansp u hm nachdemPersonebfördeungsetzvm 20Mäz20957müsenvonder Geschäftsleitungunabhängisein.58 Art.25 Relmet

1DieSlbstreguirungsorganisatone rlaseniReglment.

2DasReglmentkoneterfürdi ngchlosn Fiazintermediäredren SorgfaltspflichtenachdemzweitnKapitelud tfst,w dszufülnsi.

3Eslegtzudemfest:a.iVorauzungefürAnschlusundAuschlusvonFinazintermediä< ren;b.wideEinhaltungderPflichtenachemzweitnKapitelkotrol wr; c.angemsenSanktione.

Art26 Lit1DieSlbstregulerungsorganisatoneführenListenüberdiehneangeschlose< neFinazintermediäreundüberdiePrsone,d si nAsclusvrwigrn.

2SiegbenderFINMAdiesListensowiejeÄ rugavobk t.59 57SR745.18FasungemäsAnhagZif.I3desPotrganistonsgetzesvom17.Dez.201,in K

raftsei1.Okt.201(AS2015043;Bl209526).

59FasungemäsAnhagZif.7desFinazmkufich 2Juni 7 inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;B 89

Gestz

95.0

Art.2760 InformationsautauschundAnzeigpflicht 1DieSelbstregulieungrgi oe d FINMAköne unterinader aleAuskünfteundUnterlagenaustauschen, sezurEfülugih Aufgb benötigen.2DSlbstregulierungsorganisatonemeldnderFINMAnverzülc: a.KündigunevonMitgledschaft; b.EtschedübrdeVrwigerungeinsAnschluse; c.Auschlusentschi so d Bgrüdug; d.dieEröfugvonSanktinsverfahen,iemitdemAuschlusend kön° ne.3SierstanderFINMAmindestnseinmaljährlchBrichtüberi Tätigeitm Rahmendies Gestzesundübermiteni einAufselungüberd nder BerichtsperioderganenSanktionsetscheid.

4Sierstan Mldsteluvrzügli Mlug,wnsie gnet V ° dachtschöpfen,das:.einstrfbreHandlungachArtikel260terZifer1odr305bisSGB61vor liegt;b.VrmögenswertauseinmVerbechnhühn; c.Vermögensw drVrfügunsmateirkimelnOrganisatonuter° liegn;oderd.62VrmögnswtedrTeroismusfinazung(Art.260quieAb.1SGB) dien .5DiePflchtachAbsatz4entfält,wenberitseideSelbstrglirungsorgani° sationageschlosenrFinazintermediäreinMldungrsta ha.

Art.2863 EntzugderA knug 1DieFINMAe iehtin SelbstrelierungsorganisatonaufGrundvonArti° kel37desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Ju 20764dieAnek ug ch ohnevorgänigeAndrohung.

2Widei Slbsteglier sorganisatondieAnerknug tzogn,sowerdn diehrangeschlosen Finazintermediärd di te AufsichtderFINMA unterslt.60FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

61SR31.02EingefügtdurchZifI4desBGvom3.Okt. zrUm ungdrevidertEmp fehlungedrGou

ped'actionfiancière,inKraftsei1Febr.209(AS209361; Bl20

7629).63FasungemäsAnhagZif.17desFazmkuchtsgtzesvom .Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

64 SR956.1

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95.03SieuntershenderBewilgunspflichtnachArtikel14,sofernsiesichnicht inerhalbvonzweiMonatenierandernSelbstegurung ga atona les8 sen.4AwältineundAnwältesowieNotarin ndNotare,dielsFinzitr mediäretäigsnd,müsensichinerhalbvonzweiMn n nrander Selbs8 regulierungsorganisatonanschliesn,wen ihr bshig A k ung entzogenwurde.

Art.29 InformationsautauschunterBehörden65 1DieFINMA,dieEdgeöi eSpilbank omisonund ieMeldstel köne inaderaleAuskünfterteilnudUntlag übermitel,d sifürdi DurchsetzungdiesGestzesbenötigen.6 2…673DieMeldstelorientrdieFINMAundieEidgenösicheSpielbankeom8 misonüberdieEntscheid erkantoalenStrafvrfolugbördn.68 Art.29a6 Strafbehörden 1DieStrfbehödenml rMeldstelraschsämtlicheängienVerfahrenim Zusam enhagmitdenArtikeln260terZife1,260qun sAbsatz1,305bsud 305terAbsatz1StGB70.SiestlenihraschUrtei dEitlugsv üg inklusiveBgründugzu.

2SemldneMeldstelzudemunverzüglchVerfügune,dieieaufrund einrAnzeigderMeldstelerlasenhaben.

3Siekön FINMAund rEidgösi nSpielbaknom sioale InformationeundUnterlagenrteiln,diede imRahm derEfülunghr Aufgabevrlange,soferndasStrafverfahrenchtbe träctigwid.

65EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).6FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktschg svom2.Jui07, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289) 67AufgehobendurchZif.I4desBGvom3.O. zurUmsetzungdervdertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancièe,iWikn i1.Fb 09 (AS209361;Bl207629).

68FasungemäsAnhagZif17desF zmarktfschtg svom2.Jui207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

69EingefügtdurchZifI4desBGvom3.Okt. zurUmsezungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancièe,inKa i1Fb.209(AS 9361; Bl207629).70SR31.

Gestz

95.0

4DieFINMAundieEidgenösicheSpielbankeom isonkordinernalÀ fäligeIntervntionebeinemFinazintermediär itdenzustä g Stfver folgunsbehörden.Sienhmenvoreinralflg W rl e hal n InformationeundUnterlagenRücksprache t nzusäigenSrafvrfogu sÀ behörden.Art.30und3172…21FürdieMeldstelrichtesichdieZusamenarbeitmitausländischenStrafverfolÀ gunsbehördenachArtikel13Absatz2desBudsgez vom7.Okobe19473 überkimnalpoizelicheZntralstelndesB .

2DieMeldstelkanPso d zumentprchndeausländischnBehörÀ denweitrgebn,weneinGestzoderStasvragdiesvorsihtoerwe :74 a.75dieInformationauschlieslichbenöigw ,um G ä riod dieTroismusfinazierung(Art.260qunesAb.1SB76)zubkämpfen; b.einschweizrschesErsuchenumInformationegründetwerdnmus; c.esimIntersedrbetrofen Pes legudiszugsti thatoder dernZustim ungachdenUmständ m ka.

3DerNamedsmeldneFinazinereirsodrsen Peronldrfvn MeldstelnichtanusländischeStrafvrfolgunbhöd imSievonAbsatz1 oderausländischeBhördenimSinevonAbatz2witrgltwr .7 71AufgehobendurchAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, mi

tWirkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

72AufgehobendurchZifI4desBGvom3.Okt. 8zrUm ungdrevidert EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,iWkn i1Fb.09 (AS209361;Bl207629).

73 R364FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.208zurUmsetzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKafti1.Fb.209(AS209361; Bl207629).75FasungemäsZif.I4desBGvom3.Okt.

Empfehl nderGoup 'actinfiancière r se er Bl207629).76SR31.EingefügtdurchZif.I4desBGvom3.Okt.208zuUmtzungdervidertn EmpfehlungedrGouped'actionfiancière,inKraftsei1.Febr.209(AS209361; Bl207629).

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95.0Art.3 GrundsatzDieBearbeitungvoPersonedatenrichtesichnachdemBundesgetzvom 19.Juni19278überdenDatenschutz.

Art34 Datsam lug imZusam enhagmitderMeldpflicht 1DieFinazintermediäreführenseparteDtsm lung,ia mZusam enf hangmitderMeldungstehndeUnterlagen t e.

2SiedürfenDatea dis Da sm ugen radieFINMA,dieEidgös sicheSpielbankeom ison,Selbstregulirugsognsatone Mletle undStrafverfolgunsbehördenweitrgebn.79 3DasAuskntsrecht tof rPso achArtikel8d Budesgetzsvom 19.Juni19280überdenDatenschutzistwärend VrmögenprnachArtif kel10Absätze1und2ausgechlosen.

4FünfJahrnacherfolgtrM dugidieDatzuvenicht.

Art.35 Bearbeitung rch eMlsle 1DieBarbeitungvoPrsonedatndurchdiMldestlerichtesichnachdem Bundesgetzvom7.Oktober19481überkmnapoiz Zntralsteln s Bundes.DasRechtaufAusknftderPivatpersoerch s a Aik 8 Bundesgetzsvom13.Juni2082üb lizleInformio y m de Bundes.832DrInformationsautauschzwischenderMedste udeFINMA,derEif genösichenSpielbankeom isonud nSrafvrfolgnsbhördenkanüber einAbrufverfahren(onlie)rfolgen.84 rt.35a8 Übrpüfung

1ZuErfülungiheA abenkandieMeldstelmitelsAbrufverfahrenüberf prüfen,obdiehrgemldetoderbeihrangezig Proniein d olgdn Datenbakenverzichnetis: 78SR235.19FasungemäsAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

80 SR235.116023FasungemäsAnhag1Zif.9desBGvom13.Juni208überdiepolizelichenIfor° mationsytemdesBundes,inKraftsei5.Dez208(AS 0498;B 2065061).

84FasungemäsAnhagZif.17desFinamarktfschtsgtzsvm .Ju27, inKraftsei1.Jan.209(AS2085207;Bl 6 9).

85EingefügtdurchAhang1Zif.9desGvo13.Juni208überdiepolizelichenIfor° mationsytemdesBundes,inKraftsei5.Dez208(AS 0498;B 2065061).

Gestz

95.0

a.nationalerPolizendex; b zer sMgratosiformationsytem; c.automatie sSraegse; d S schuzÚInfomtionÚSystem; e.Perone,AkteÚudGechäfvrwaltungsytemiBerichderRechtsÚ hilfeürStafschen.

2DasZugrschuwitreInformationerichetichnachdnfü asjwilge InformationsytemgeltndeBestim unge.

Art.3687 VerltzungderMeldpflicht 1MitBusebiszu50 0Fank wrdbesraft,wervorsätzlichdieMeldpflicht nachArtikel9verltz.

2Wefahäsighandel,wirdmitBusebiszu150 0Fankebstraf.

3ImFaleinrWiedrholunginertfünJahrenachderchtkäigenVeruteiÚ lungbeträgtdieBusemindestns10 0Frak .

Art.38-408Art.4189Volzug1DeBundesraterästdiezurUmsetzungdiesGestzesnotwendigenBestimÚ munge.2ErkandieFINMAsowiedieEidgenöschSpilbank m so rmäch gen,iBelangevonbeschränkterTagweit,nametichinvorwiegndteniÚ schenAgelgenhiten,Ausführungsbetim ugezurse.

86AufgehobendurchAnhagZif.17desFinazmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, mitWirkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

87FasungemäsAhgZif.17desFinaz inKrftsi1.Jan.209(AS20857;Bl20689).

8 Aufgehobendurc nmarktufsichtsgetzesvom2.Juni207, mitWirkungseit1.Jan.209(AS2085207;Bl206289).

89FasungemäsZifI4desBGvom3.Okt. zUm zundr idertEmp fehlungedrGouped'actionfiancière,inKfse1.Jan201(AS0936141; Bl207629).

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95.0Art.42 Übergansbetimunge 1Dies Gestzilt Inkrafret fürdieFinazintermediärenachArtikel2 Absatz2.DieMeldpflichtnachArtikel9gltabdesmZtpunktfürleFnazt intermediäre.2IhalbinsJahreshabendieSlbstregulierungorganisaoenbidrKo trolsteleinGesuchumAnerknugzust d Selbtrgulerungseglt mentzurGenhmiguneinzureichen.

3ZwiJah acIkraft ndsGestzesuntershenFinazin mdiärnach Artikel2Absatz3,sofernsiekineranerka Slbstregulerugsorgastio angeschlosensind,erdiektnAufsichtdrchdiKo ost üe GesuchumBewilgun achArtikel14steln.

4Inerhalbz rJahren Inrafr es Gestzehabensichdials FinazintermediäretäigenAnwältine,Anwält,Noarin udNotare ner Selbstregulierungsorganisatonazuschliesn.

Art.43 ÄdeugbherigenR t BetrifnurdenfranzösicnTxt A.4 Re edumudInkraftren 1DiesGestzuntrshtefauliv Refrendum.

2DerBundesratbetim dasInkrftren.

DatumdesInkraftens:1.April1980 90BRvom16.März198